在*ST圣莱(002473)遭到证监会行政处罚的四个月后，公司14名董监高也遭到了证监会的处罚。此前已有61名投资者向*ST圣莱提出了索赔要求，而这些被罚的董监高也将成为投资者的索赔对象，与上市公司共同担责。
14名董监高受罚
与四个月前公司收到的行政处罚决定书对照来看，14名董监高受罚针对的是同一个案情。
首先，圣莱达2015年度虚构影视版权转让业务，虚增2015年度收入和利润1000万，虚增净利润750万元。其次，*ST圣莱于2015年度虚构财政补助事项，虚增2015年度收入和利润 1000 万元，虚增净利润 750 万元。时任董事长胡宜东等14名高管由此遭到数额不等的罚款。胡宜东被采取 10 年证券市场禁入措施；实控人覃辉被采取 5 年证券市场禁入措施；康璐被采取 3 年证券市场禁入措施。
根据此前公告，已有61名投资者对*ST圣莱提起索赔诉讼，涉及金额合计2880万元。而在这些董监高被罚之后，在法理上他们将有义务与公司共同承担赔偿责任。基于此，在2016年3月22日至2017年4月14日期间买入*ST圣莱且在2017年4月14日依然持有的投资者可以索赔，投资者可以把姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔征集行动。另外，由于揭露日的认定目前在国内司法界存在争议，在2016年3月22日至2018年4月13日期间买入*ST圣莱且在2018年4月13日依然持有的投资者也可以参与索赔报名。对于投资者而言，在获得赔偿前无需支付任何前期费用。
责任人辩解未被认可
需要注意的是，与上市公司对证监会的处罚未进行申辩不同。14名被罚的董监高人员中，共有胡宜东、宋武华、徐虹、赵晓光、欧秋生、崔天旨、张坤泉提出陈述、申辩意见。但他们的申诉未获认可。
胡宜东在陈述申辩材料中提出：第一，本人积极配合调查；第二，本人提供他案
线索，具有立功表现。宋武华在陈述申辩材料中提出：第一，其在公司职位低，薪酬少，非公司董事、监事及高级管理人员，只是按照领导指令执行具体事务；第二，对于公司版权转让事项只是按照正常程序办理，不清楚公司虚增收入的行为；第三，其对财政补助事项了解的很少，未参与和政府的谈判，只是按照上级领导安排执行。
独立董事欧秋生、赵晓光和徐虹则提出：第一，其已尽忠实、勤勉义务，曾参与过公司年报相关事项的讨论和交流，核查过公司造假涉及的法院裁定书及政府补助文书，但在自己职责范围内无法辨别真假；第二，公司虚构影视版权转让业务属于公司的日常经营范畴的活动，按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，独立董事关注重点不是公司日常经营活动，而且独立董事行为与公司信息披露违法行为之间无因果关系。
监事张坤泉和崔天旨在陈述申辩材料中提出：第一，作为职工监事，已勤勉尽责，当事人已查看公司造假涉及的法院裁定书及政府补助文书，但在自己职责范围内无法辨别其真假；第二，标准无保留意见的审计报告导致其对公司年报误判，证监会应按职责对等的原则处罚。
但对于这些理由，证监会均未认可。例如，证监会指出，独立董事和职工监事均提出自己已勤勉尽责，但均未提供充分证据予以证明。