6月3日晚间，西部证券(002673)发布公告称，公司于6月1日收到中国证监会陕西监管局(以下简称“陕西证监局”)下发的《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》，陕西证监局拟决定暂停西部证券股票质押式回购交易业务6个月。
公告显示，经查明，西部证券存在股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善等违规情形。
陕西证监局指出，西部证券上述行为分别违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券基金管理公司合规管理办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等规定，反映出西部证券内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷等问题。对此，陕西证监局拟决定在2018年6月25日至2018年12月25日期间，暂停西部证券股票质押式回购交易业务，并责令公司改正并处分有关责任人员。