因保荐及财务顾问业务违规，国信证券(002736)收到罚单。5月21日晚间，国信证券公告称收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。因在*ST华泽重组过程中，作为保荐机构及财务顾问未能勤勉尽责，国信证券最终面临被合计罚没2800万元的处罚。
据了解，因国信证券保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，证监会在今年1月对公司立案调查。如今，证监会已调查完毕，依法拟对国信证券作出行政处罚。根据《行政处罚事先告知书》，国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》涉嫌虚假记载、重大遗漏。证监会表示，国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据、以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。国信证券本次保荐业务行为、并购重组财务顾问业务行为违反相关规定。
依据规定，中国证监会拟决定对于国信证券保荐业务行为，责令公司改正，给予警告，没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款；对于国信证券并购重组财务顾问业务行为，责令公司改正，没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处以1800万元罚款。另外，对于相关当事人龙飞虎、王晓娟等给予警告，并分别处以30万元罚款。
实际上，在国信证券遭到证监会立案调查之初，就有接近国信证券相关人士曾透露，国信证券被立案调查祸起*ST华泽重组案件。据悉。*ST华泽的前身为*ST聚友。因2004年、2005年、2006年连续三年亏损，*ST聚友自2007年5月23日起暂停上市。2008年5月9日，*ST聚友向深交所递交了股票恢复上市的申请。2012年12月31日，*ST聚友收到深交所关于同意公司股票恢复上市的决定，核准*ST聚友股票于重大资产重组实施完成后恢复上市。
2013年-2014年间，国信证券对*ST聚友重大资产重组等出具独立的核查意见。根据公告，*ST聚友以零元的价格将全部的资产及负债出售给承债公司，以每股5.39元的发行价格向重组方定向发行股份购买陕西华泽100%的股权。之后在2014年1月3日，国信证券发布了*ST聚友恢复上市保荐书以及恢复上市核查报告等。2014年，*ST聚友恢复上市后，证券简称变更为华泽钴镍。
然而，2015年11月，*ST华泽就因信息披露问题被证监会立案调查。根据调查结果，*ST华泽存在2013年、2014年及2015年上半年未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况、2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载等四项违法事实。