推广 热搜: 2018    上海  app  杭州  成都  推广  充电  期货  东莞 

交易时间手机未集中保管 资管计划之间违规交易!私募资管业务问题曝光 粤开证券收监管罚单

   日期:2020-08-27     来源:旁推网    作者:旁推网    浏览:11    评论:0    
核心提示:  又一家券商收到监管罚单!  8月27日,广东证监局官网披露了对粤开证券股份有限公司(下称粤开证券)采取责令改正监管措施的决定,原因是粤开证券私募资管业务存在多处

  又一家券商收到监管罚单!

  8月27日,广东证监局官网披露了对粤开证券股份有限公司(下称粤开证券)采取责令改正监管措施的决定,原因是粤开证券私募资管业务存在多处漏洞,公司内控不完善。粤开证券的时任分管副总裁黄达明、粤开证券资管分公司时任负责人叶进、时任合规总监黄立新也因此被出示警示函。

来源:广东证监局官网

  除了粤开证券,今年以来还有中金公司、东海证券等券商因私募资管业务存在问题,收到了监管机构的警示函或责令改正的要求。

  私募资管业务存三方面问题

  行政监管措施决定书显示,经广东证监局调查发现,粤开证券开展私募资管业务存在三方面问题。

  一是资管业务合规管理存在漏洞,未按要求制定从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理规定;未按规定配备兼职合规人员;交易人员手机在交易时间未集中存放保管;2019年5月前,未对投资交易人员即时通讯信息进行留痕。

  二是风险管控不足,交易系统权限设置、投资交易缺少复核程序,债券回购交易系统未按公司制度规定设置风控阈值,核心库证券录入不完整。

  三是资管计划之间违规进行债券交易。2017年2月、2018年2月,分别通过交易对手,在不同集合资管计划之间,以同一价格买卖同一债券。此外,2只资管计划存在异常交易情形,对相同面值单一债券隔日“高买低卖”,缺乏合理理由。

  广东证监局认为,粤开证券上述情况违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》等相关规定,反映出公司在私募资管业务开展、合规管理、风险管控方面存在漏洞和缺陷,公司内控不完善。

  按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,广东证监局责令粤开证券改正,“公司应当采取有效措施,完善内部管理,提升风控水平,并对相关责任人员进行内部问责,于30日内向我局提交书面问责和整改报告。”

  三名责任人收警示函

  广东证监局也对粤开证券相关责任人下发了行政监管措施决定书。

  广东证监局认为,黄达明作为粤开证券的时任分管副总裁、叶进作为粤开证券资管分公司负责人,对公司违规行为负有管理责任;黄立新作为粤开证券时任合规总监,对资管债券交易部门未按规定选配合规管理人员负有责任。

  根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定,广东证监局决定对上述人员采取出具警示函的监管措施。

  粤开证券原名联讯证券,成立于1988年,并于2014年在新三板市场挂牌。2019年初,广州国资旗下的开发区金控拿下联讯证券47.24%的股权,实现控股。今年4月份,粤开证券更是将注册地由惠州变迁至广州。

  值得关注的是,在证监会最新公布的券商分类结果中,粤开证券连升3级,由去年的CCC级上升至今年的BBB级。

  8月27日晚间,粤开证券发布的2020年半年报显示,上半年归属于母公司所有者的净利润为1.31亿元,同比增长8.39%;实现营业收入5.07亿元,同比增长8.33%。

  多家券商因私募资管业务问题受罚

  除粤开证券外,今年来还有多家券商因为私募资管业务的内控合规问题受罚。

  今年4月24日,中金公司收到北京证监局的警示函,原因是该公司管理的11只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。北京证监局认为,这反映了中金公司内部控制存在薄弱环节,私募资管业务风险管控不足,对中金公司出具警示函。

  东海证券4月份发布公告称,收到了江苏证监局下发的《关于对东海证券采取限制业务活动措施事先告知书》,主要是在开展资管业务过程中出现违规行为,包括个别业务开展过程中未勤勉尽责,风险控制制度和合规管理制度不健全,信息披露不及时等。

  此前还有券商被暂停私募资管业务。2019年12月份,联储证券收到深圳证监局的行政监管措施决定,被暂停私募资管业务6个月的。原因是,联储证券部分资管计划存在信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当、合同条款缺失、投资比例超标、资管业务内部控制不到位。

(文章来源:中国证券报)

 
打赏
 
更多>同类资讯
0相关评论

推荐图文
推荐资讯
点击排行
网站首页  |  关于我们  |  联系方式  |  使用协议  |  版权隐私  |  网站地图  |  排名推广  |  广告服务  |  RSS订阅  |  违规举报  |  浙ICP备18009100号-1